为规范县纪委监委机关审查调查工作，根据《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》等党内法规和《中华人民共和国监察法》《监察机关监督执法工作规定》等国家法律法规，结合工作实际，制定本规程。

一、初步核实

（一）报批方案

经问题线索处置情况汇报会确定初核的问题线索，审查调查室、纪检监察干部监督室和跨室组建的审查调查组（以下简称“承办部门”）填写《初步核实呈批表》，拟定初步核实方案，成立核查组。按以下程序报批：

1.对同级党委正职领干部开展初步核实的，经承办部门负责人、主管常委（委员）和分管副书记(副主任)同意，送分管案管工作的副书记（副主任）阅知，报市纪委书记（监委主任）审批，以请示文书报市委书记批准。

2.对正职以外其他同级党委管理干部开展初步核实的，经承办部门负责人、主管常委（委员）和分管副书记(副主任)同意，送分管案管工作的副书记（副主任）阅知，报市纪委书记（监委主任）审批。

3.对同级党委管理的干部以外人员开展初步核实的，层报承办部门负责人、主管常委（委员）和分管副书记(副主任)审批。

（二）开展核查

核查组经批准可以采取必要措施收集证据，与相关人员谈话、询问了解情况，要求相关组织或单位作出说明，调取个人廉政档案和有关事项报告，查阅复制文件、账目、档案等资料，查核资产情况和有关信息，进行鉴定勘验，提请公安、安全机关采取技术调查、限制出境等措施，具体要求按照《市纪委市监委机关监督检查审查调查措施使用规定（试行）》执行。

对被核查人及相关人员主动上交的财物，核查组应当予以暂扣并按照涉案财物管理有关规定处置。

（三）提出分类处理建议

（1）未发现违纪违法问题，提出了结建议。

（2）发现存在违纪问题或职务违法行为，但情节轻微不需要追究纪律责任或法律责任的，提出谈话提醒、批评教育、责令检查、诫勉谈话等组织处理建议。

（3）发现涉嫌违纪或者职务违法、职务犯罪，需要追究纪律、法律责任的，提出拟立案审查调查建议。

（4）因其本人、所在部门、时机等因素制约或相关重要涉案人一时难以找到，在现有条件下不便于马上开展审查调查的，暂存待查。

（5）需要移送有关党组织处理的，按有关规定办理。

（四）形成报告

初核结束后，核查组经集体研究撰写初核情况报告，列明被核查人基本情况、反映的主要问题、办理依据及初核结果、存在疑点、处理建议，由核查组全体人员签名备查。

承办部门形成初核情况报告后，按以下程序报批：

1.对同级党委管理的正职领导干部开展初步核实的情况报告，经承办部门负责人、主管常委（委员）和分管副书记(副主任)同意，送分管案管工作的副书记（副主任）阅知，报市纪委书记（监委主任）审批，以请示文书报市委书记批准。

2.对正职以外其他同级党委管理干部开展初步核实的情况报告，经承办部门负责人、主管常委（委员）和分管副书记(副主任)同意，送分管案管工作的副书记（副主任）阅知，报市纪委书记（监委主任）审批。

3.对同级党委管理的干部以外人员开展初步核实的情况报告，层报承办部门负责人、主管常委（委员）和分管副书记(副主任)审批。

二、立案审查调查

（一）分类立案

1.经过初步核实，对党组织和党员涉嫌违纪，需要追究纪律责任的，办理市纪委立案审查手续；对监察对象涉嫌职务违法和职务犯罪，需要追究法律责任的，办理市监委立案调查手续。

2.经过初步核实，对于具有党员身份的监察对象，既涉嫌违纪又涉嫌职务违法、职务犯罪，需要追究纪律责任、法律责任的，原则上同时办理市纪委立案审查手续和市监委立案调查手续；认为涉嫌违纪需要追究纪律责任，但尚不确定其涉嫌职务违法、职务犯罪的，可以先办理市纪委立案审查手续，根据审查情况再决定是否办理市监委立案调查手续。

3.对涉嫌行贿犯罪或者共同职务犯罪的涉案人员立案审查调查的，按照上述规定办理立案手续。

4.对事故（事件）中存在违纪或者职务违法、职务犯罪事实，需要追究纪律责任、法律责任，但相关责任人员尚不明确的，可以以事立案。以事立案的，可以将上级党委和上级纪委监委、市委和市纪委市监委领导批准审查调查的批示、指示等作为立案依据。

（二）立案审批

承办部门起草拟立案审查调查呈批报告，按以下程序报批：

1.对同级党委管理的干部进行立案审查调查的，经承办部门负责人、主管常委（委员）和分管副书记(副主任)同意，送分管案管工作的副书记（副主任）阅知，报市纪委书记（监委主任）审批，以请示文书报市委书记批准。

2.对同级党委管理的干部以外的人员进行审查调查的，经承办部门负责人、主管常委（委员）和分管副书记(副主任)同意，送分管案管工作的副书记（副主任）阅知，报市纪委书记（监委主任）审批。

3.对党组织涉嫌违纪立案审查或者对单位涉嫌职务违法、职务犯罪立案调查的，按照该党组织主要负责人或单位主要负责人对应的审批权限报批。

（三）方案审批

批准立案后，承办部门适时提出召开审查调查专题会议的建议，向分管领导请示，报市纪委书记、市监委主任同意。会议由市纪委书记、市监委主任或者指定的市纪委副书记、市监委副主任主持召开，市纪委副书记、市监委副主任和承办部门分管常委、委员参加，承办部门主要负责人汇报，案管室主要负责人列席并记录，研究批准审查调查方案。因特殊原因不能及时召开审查调查专题会议的，经市纪委书记、市监委主任同意，可以以会签形式审批。

承办部门分管领导批准成立审查调查组，确定审查调查谈话方案、外查方案，审批重要信息查询、涉案财物查扣等事项。

承办部门主要负责人组织研究提出审查调查谈话方案、外查方案和处置意见建议，审批一般信息查询，对调查取证审核把关。

审查调查组组长应当严格执行审查调查方案，不得擅自更改；以书面形式报告审查调查进展情况，遇有重要事项，及时请示。

（四）宣布立案和通报

批准立案后，办案部门到案管室领取文号，制作《立案决定书》《立案通知书》，被审查调查人是市管干部的，由承办部门主要负责人或分管领导向其宣布立案决定；被审查调查人是其他人员的，由审查调查组组长向其宣布立案决定。宣布时，应当讲明党的政策和纪律，要求被审查调查人端正态度、配合审查调查，在《立案决定书》上签名、捺指印。被审查调查人拒绝签名、捺指印的，应当在文书上记明。由承办部门将《立案通知书》送达被审查调查人所在党委（党组），通报纪委监委（纪检监察组、纪检监察工委），抄送市委组织部等相关部门。

（五）提出组织处理建议

因审查调查工作需要，承办部门可以在审查调查期间对被审查调查人提出停职、调整、免职等组织处理建议，经分管领导同意，并报分管案管工作的市纪委副书记、市监委副主任阅知后，报市纪委书记、市监委主任批准后，到案管室领取文号，制作文书送市委组织部等相关部门。

（六）开展审查调查

1.审查调查工作应当按照规定，由2人以上进行并出示证件，出具书面通知。

2.审查调查期间，对被审查调查人以同志相称，安排学习党章党规党纪以及相关法律法规，开展理想信念宗旨教育，通过深入细致的思想政治工作，促使其深刻反市、认识错误、交代问题，写出忏悔反思材料。

3.承办部门可以依照党章党规和监察法，经审批进行谈话、讯问、询问、留置、查询、冻结、搜查、调取、查封、扣押（暂扣、封存）、勘验检查、鉴定，提请公安、安全机关采取技术调查、通缉、限制出境等措施，具体按照《市纪委市监委机关监督检查审查调查措施使用规定（试行）》执行。

4.审查调查期间，应当充分听取被审查调查人陈述，保障其饮食、休息，提供医疗服务，确保安全。严格禁止使用违反党章党规党纪和国家法律的手段，严禁逼供、诱供、侮辱、打骂、虐待、体罚或者变相体罚。

5.承办部门应当严格依规依纪依法收集、鉴别证据，做到全面、客观，形成相互印证、完整稳定的证据链。严禁以威胁、引诱、欺骗以及其他违规违纪违法方式收集证据；严禁隐匿、损毁、篡改、伪造证据。

6.外查工作期间，未经批准，监督执纪人员不得单独接触任何涉案人员及其特定关系人，不得擅自采取审查调查措施，不得从事与外查事项无关的活动。相关纪律要求，按照省纪委、市纪委相关规定执行。

7.承办部门主要负责人、分管领导应当定期检查审查调查期间的录音录像、谈话笔录、涉案财物登记资料，发现问题及时纠正并报告。

8.查明涉嫌违纪或者职务违法、职务犯罪问题后，审查调查组撰写事实材料，与被审查调查人见面，听取意见。要求被审查调查人在事实材料上签署意见，对签署不同意见或者拒不签署意见的，审查调查组应当作出说明或者注明情况。

（七）报告进展

审查调查期间，涉及案情重大、复杂的，承办部门以《专案信息》形式，每周一报分管领导审批后，向市纪委书记、市监委主任书面报告案件调查进展情况。

（八）分类处理

1.对案情简单，经过初步核实已查清主要违纪违法事实，需要追究纪律法律责任，不需要进一步开展审查调查工作的，应当履行立案程序，形成审查调查报告报批后再移送审理。

2.审查调查过程中，发现其他党组织和党员、干部以及监察对象涉嫌违纪或职务违法、职务犯罪问题线索，履行线索备案程序，移交案管室按有关规定办理。

3.审查调查后，没有证据证明被审查调查人存在违纪违法行为的，提出撤销案件的意见，按照立案规定的审批权限报批。经批准撤销案件的，承办部门制作《撤销案件决定书》，向被审查调查人宣布撤销案件的决定，由被审查调查人在《撤销案件决定书》上签名、捺指印，并通知其所在党组织或单位，抄送市委组织部等相关部门。撤销案件的，对暂扣、封存、查封、扣押、冻结的涉案财物、文件，除按照纪律、法律和有关规定另行处理的以外，应当尽快解除相应手续。

（九）形成审查调查报告

审查调查工作结束，审查调查组集体讨论形成审查调查报告，列明被审查调查人的基本情况；线索来源及审查调查依据、审查调查过程；主要违纪或职务违法、职务犯罪事实；被审查调查人的态度和认识，处理建议及党纪法律依据，并由审查调查组组长及有关人员签名。

对审查调查过程中发现的重要问题和意见建议，承办部门要形成专题报告，经分管领导同意后，报市纪委书记、市监委主任。

四、移送审理

承办部门将审查调查报告、忏悔反思材料、违纪或职务违法、职务犯罪事实材料、涉案财物报告以及被审查调查人自首、坦白、立功等情况说明材料，经承办部门负责人、主管常委（委员）和分管副书记(副主任)同意，送分管案管工作的副书记（副主任）阅知，报市纪委书记（监委主任）审批，承办部门填写《案件移送审理登记表》，连同全部证据材料和程序材料移送审理，由案件审理室按照相关规定办理。对被调查人采取留置措施的案件，应当在留置期限届满1个月前移送审理。审查调查全过程形成的材料应当案结卷成、事毕归档。